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淺談建設工程全過程合規性審查
發布日期:2019-08-13 點擊量:282 次

隨著我國建設工程的發展,國家、省市、地區對建設工程資源的大力投入,越來越多使用國有資金投資建設的項目開始落地、實施、竣工交付使用。近年來,國家、省市及地區主管部門對使用國有資金投資建設項目審查呈現出多次化、常態化,加大了審查力度。從建設工程各階段審查到建設工程全過程審查,體現了對使用國有資金投資建設項目審查的深入性和全面性。

對使用國有資金投資建設項目審查分為兩個方面,一方面是對資金使用情況的全過程審查,另一方面是對建設工程的全過程審查。下面就建設工程的審查談談自己的理解和感受。

對建設工程進行全過程審查,應了解建設工程的各建設階段、相關法律法規及管理辦法等。通常我們對建設工程進行全過程審查時,將建設工程劃分為項目投資決策階段審查、項目設計階段審查、項目招投標階段審查、項目施工階段審查、項目竣工驗收、結算階段的審查。

一、項目投資決策階段審查

項目投資決策是選擇和決定投資行動方案的過程,是對擬建項目的必要性和可行性進行技術經濟論證,對不同建設方案進行技術經濟比較及做出判斷和決定的過程。項目決策正確與否,直接關系到項目建設的成敗,關系到工程造價的高低及投資效果的好壞。

建設項目決策階段,建設單位應先取得建設行政主管部門審批的項目建議書或可行性研究報告的批復文件。可行性研究報告的審批分為審批、核準、備案三種方式。

可行性研究報告的內容有總論;市場調查與預測;資源條件評價;建設規模;廠址選擇;技術方案;投資估算;財務評價;社會評價;環境影響評價;風險分析等。其中投資估算是擬建項目項目建議書、可行性研究報告的重要組成部分,將作為投資決策的依據、為銀行貸款、合作者簽約、工程設計、施工組織、部門審批等提供依據和基礎資料、還作為項目后評價的依據。投資估算誤差率應在±30%以內。

由此可見可行性研究報告在項目投資決策階段起著至關重要的作用。

建設單位取得建設行政主管部門審批的項目建議書或可行性研究報告的批復文件后,還應辦理建設用地許可證、建設工程規劃許可證、環境影響評價等相關證件。

二、項目設計階段審查

項目設計階段就是指工程開始施工前,設計者根據已批準的設計任務書、為具體實現擬建項目技術、經濟要求、擬定建筑、安裝及設備制造等所需的規劃、圖紙、數據等技術文件的工作。

設計是建設項目由計劃變為現實具有決定意義的工作階段。是建筑安裝施工的依據。擬建工程在建設過程中能否保證質量、保證進度和節約投資、在很大程度上取決于設計工作的優劣。

工業項目設計分為初步設計、施工圖設計;民用項目設計分為方案設計、初步設計和施工圖設計。

設計階段對工程造價的控制也有重要意義:使造價構成更合理,提高資金利用效率;提高投資控制效率,使控制工作更主動;便于技術與經濟相結合;在設計階段控制工程造價效果最顯著。

那么,設計概算就成為是設計文件的重要組成部分,設計概算主要作用于控制以后階段的投資,設計概算誤差率應在±10%以內。

設計概算是國家制定和控制建設投資的依據;是編制投資計劃的依據;是進行貸款的依據;是簽訂總承包合同的依據;是考核設計方案的經濟合理性和控制施工圖預算的依據;是考核和評價工程建設項目成本和投資效果的依據。建設單位須取得設計概算的批復文件,才能進行下一步施工圖的設計工作。所以對設計概算文件的批復審查非常重要。

施工圖設計完成后,建設單位應編制施工圖預算,根據施工圖設計圖紙、現行預算定額、費用定額以及地區設備、材料、人工、施工機械臺班等預算價格編制和確定的建筑安裝工程的造價文件。

施工圖預算原則上不得超過經審批的設計概算,超過設計概算10%,應報原審批部門重新審批。若發生重大變更可以調整概算但設計概算只能調整一次。未經審批的設計概算不得進行下一步工作實施。

三、項目招標投標階段審查

《中華人民共和國招標投標法》規定,在中華人民共和國境內進行大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目;全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購,必須進行招標。
《中華人民共和國國家發展和改革委員會令第16號》規定了達到一定金額的項目也必須進行招標。

招標分為:公開招標、邀請招標

公開招標:招標人通過報刊、網站發布招標公告或信息而進行的招標方式。

邀請招標:招標人已投標邀請的方式,向三個及以上具備相應能力的投標人發出投標邀請書。

招標人應按相關法律法規、管理辦法及實施條例進行招標投標活動,開標、評標、定標過程等都應符合招投標法。對招投標階段審查過程中應遵循國家、省市頒布的法律法規、管理辦法及實施條例,重點審查各招投標環節是否符合相關法律法規、辦法等規定及執行情況。

招投標工作完成后,中標人應在取得中標通知書一個月與招標人簽訂施工合同。

建筑法規定,建筑工程開工前,建設單位應當向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申領施工許可證;但是,國務院家建設行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。按照《建筑工程施工許可管理辦法》規定,工程投資額在30萬元以下或建筑面積在300㎡以下的建筑工程可以不申領施工許可證。

按照國務院規定的權限和程序批準開工報告的建筑工程,不再領取施工許可證。

申領施工許可證的目的,就是通過對建設工程施工所應具備的基本條件的審查,避免不具備條件的建筑工程盲目開工而給相關當事人造成損失和社會財富的浪費,保證建筑工程開工后的順利建設,達到事前控制的目的。

四、項目施工階段的審查

建設單位應建立關于施工過程中的各種制度,包括合同管理制度、變更簽證管理制度、材料管理制度、進度款支付制度、工程質量管理制度、工程進度管理制度、工程結算管理制度、檔案管理制度等。

制度建立應符合國家、省市頒布的法律法規、管理辦法等文件的規定。

在施工過程中應按相關制度、程序及施工合同條款約定辦理施工過程資料。

五、項目竣工驗收、結算階段

竣工驗收應具備以下條件:完成建設工程設計和合同約定的各項內容,并滿足施工要求;有完整的技術檔案,施工管理資料;有工程使用的主要建筑材料、建筑構配件和設備的進場試驗報告;有勘察、設計、施工、監理等單位分別簽署的質量合格文件;發包人已按合同約定支付工程款;有承包人簽署的工程質量保修書;在建設行政主管部門及工程質量監督站等有關部門的歷次抽查中,責令整改的問題全部整改完畢;工程項目前期批復手續齊全。

審查竣工驗收會議紀要中提到的需要整改的內容是否已經整改完畢;是否存在尾留工程以及對尾留工程如何收尾;竣工驗收資料是否備案、歸檔是否按規定辦理。

審查竣工結算應按合同約定辦理竣工結算,并支付工程價款。

從建設初期到竣工、交付使用的全過程審查,是對整個建設工程的相關責任單位是否按相關法律法規、管理辦法及流程展開工程建設工作,發現建設過程中存在的問題與不足,提高建設工程品質、節約建設投資,從而達到建設初期的設想與目的。

工程四部

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